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美國規(guī)劃環(huán)評(píng)給我們哪些啟示?

美國是環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的創(chuàng)立者,評(píng)價(jià)對(duì)象涵蓋了一切對(duì)環(huán)境有重大影響的決策,其中也包括規(guī)劃。有關(guān)規(guī)定主要體現(xiàn)在1969年頒布的《國家環(huán)境政策法》和1978年頒布的《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》兩部法規(guī)中。我國規(guī)劃環(huán)評(píng)的法規(guī)基礎(chǔ)主要是2002年頒布的《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和2009年頒布的《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》。
  從中可以看出,中美兩國的立法特點(diǎn)非常相似,都是先有一部專門法律,而后是解釋和補(bǔ)充法律未盡事宜的條例。美國的兩部環(huán)境影響評(píng)價(jià)法規(guī)雖然頒布時(shí)間較早,但很多規(guī)定至今仍不失其先進(jìn)性。通過對(duì)比兩國在法規(guī)層面對(duì)規(guī)劃環(huán)評(píng)關(guān)鍵問題的規(guī)定,對(duì)于我國下一階段修訂規(guī)劃環(huán)評(píng)相關(guān)法規(guī)、改革環(huán)評(píng)管理體制具有重要的意義。

中美兩國規(guī)劃環(huán)評(píng)相關(guān)規(guī)定對(duì)比

  中美兩國規(guī)劃環(huán)評(píng)相關(guān)規(guī)定在介入時(shí)機(jī)、篩選機(jī)制、評(píng)價(jià)重點(diǎn)、方案比選、公眾參與等方面存在一定差異。
  一、介入時(shí)機(jī)。美國《國家環(huán)境政策法》第102條(A)條款規(guī)定:“聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)在制定可能對(duì)人類環(huán)境造成影響的規(guī)劃和決策時(shí),應(yīng)使用系統(tǒng)性和跨學(xué)科手段,使自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和環(huán)境設(shè)計(jì)藝術(shù)充分融合。”這一規(guī)定被認(rèn)為是規(guī)劃環(huán)評(píng)早期介入的法律基礎(chǔ)。之后的《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》不僅在多處提出了早期介入的要求,而且明確了早期介入的重點(diǎn)事項(xiàng):一是在介入過程中,環(huán)境影響分析要能夠參與經(jīng)濟(jì)和技術(shù)分析;二是有關(guān)的環(huán)境影響分析文件要與規(guī)劃文件同時(shí)征求公眾意見;三是通過早期介入優(yōu)化推薦方案,并形成備選方案;四是要在規(guī)劃過程中主動(dòng)征求相關(guān)組織和個(gè)人的意見。上述規(guī)定保證了規(guī)劃過程和評(píng)價(jià)過程的統(tǒng)一。在實(shí)踐中,一般是規(guī)劃編制單位先提出一個(gè)推薦方案,然后征求相關(guān)部門、非政府組織和公眾的意見。根據(jù)公眾意見,編制部門對(duì)自己的推薦方案進(jìn)行優(yōu)化,形成報(bào)告書編制階段的備選方案并確定評(píng)價(jià)重點(diǎn)。與美國相比,我國《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》只要求規(guī)劃編制部門在規(guī)劃編制過程中組織進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià),并未對(duì)早期介入的方式做出任何規(guī)定,也沒有賦予環(huán)境影響評(píng)價(jià)去研究和形成備選方案的權(quán)力。由于法規(guī)層面沒有早期介入的實(shí)質(zhì)性要求,對(duì)于違法行為又缺乏具有可操作性的追責(zé)機(jī)制,導(dǎo)致實(shí)際工作中規(guī)劃環(huán)評(píng)滯后于規(guī)劃過程成為普遍現(xiàn)象。很多規(guī)劃環(huán)評(píng)甚至是在規(guī)劃審批之后才補(bǔ)做的,基本上失去了源頭控制作用。此外,由于規(guī)劃環(huán)評(píng)介入較晚,且早期階段公眾參與不足,評(píng)價(jià)內(nèi)容也難以完全契合社會(huì)關(guān)切。

  二、篩選機(jī)制。根據(jù)美國《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》規(guī)定,各聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)均需根據(jù)《國家環(huán)境政策法》的要求建立一套內(nèi)部程序和標(biāo)準(zhǔn),判斷擬議規(guī)劃是否需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)。如果介于之間,則需要開展簡(jiǎn)要的環(huán)境評(píng)估。如果評(píng)估認(rèn)為影響突出,則需要編制環(huán)境影響報(bào)告。如果評(píng)估認(rèn)為影響較小,則需要發(fā)表一份“無重大影響認(rèn)定”的文件并交由有關(guān)機(jī)構(gòu)和公眾審查,審查時(shí)間為30天。如果審查通過,則評(píng)價(jià)程序到此為止。如果社會(huì)公眾認(rèn)為影響突出,則仍需編制詳細(xì)的環(huán)境影響報(bào)告。我國直接通過《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》列出了需要評(píng)價(jià)的規(guī)劃類別。其中“十個(gè)專項(xiàng)”規(guī)劃需要編制環(huán)境影響報(bào)告書,“一地三域”規(guī)劃和“十個(gè)專項(xiàng)”規(guī)劃中的指導(dǎo)性規(guī)劃需要編制有關(guān)環(huán)境影響的篇章或者說明。為了更具指導(dǎo)性,2004年環(huán)境保護(hù)部發(fā)布了《編制環(huán)境影響報(bào)告書的規(guī)劃的具體范圍(試行)》和《編制環(huán)境影響篇章或說明的規(guī)劃的具體范圍(試行)》。但總體來看,范圍提出的規(guī)劃類別仍然比較寬泛,與現(xiàn)行規(guī)劃體系和規(guī)劃名稱難以對(duì)應(yīng),導(dǎo)致一些規(guī)劃很難通過范圍來確定是應(yīng)該編制環(huán)境影響報(bào)告書,還是編制有關(guān)環(huán)境影響的篇章或說明,這已成為影響規(guī)劃環(huán)評(píng)執(zhí)行率的一個(gè)重要原因。

  三、評(píng)價(jià)重點(diǎn)。美國《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》對(duì)環(huán)境影響報(bào)告書從形式到內(nèi)容共提出了11個(gè)方面的具體要求,主體內(nèi)容包括規(guī)劃概述、受影響的環(huán)境、環(huán)境影響和公眾參與,其中第二、三項(xiàng)是評(píng)價(jià)重點(diǎn)。在工作流程上,首先識(shí)別可能受到規(guī)劃影響的自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)對(duì)象是什么,然后逐一評(píng)價(jià)可能對(duì)其產(chǎn)生的影響,并提出減緩措施。評(píng)價(jià)內(nèi)容基本上涵蓋了自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面,甚至包含環(huán)境正義、氣候變化等議題,但一般而言大氣、水、土壤、植被、物種、公眾健康等是重點(diǎn)內(nèi)容。對(duì)于環(huán)境影響,則包括直接影響、間接影響和累積影響3個(gè)方面。與美國相比,我國現(xiàn)有法規(guī)對(duì)規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告并未提出成果表達(dá)方面的要求,現(xiàn)有導(dǎo)則也只是給出相關(guān)建議。由于約束力不強(qiáng),規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告普遍存在章節(jié)設(shè)置較多、內(nèi)容分散、前后重疊、易讀性差等問題。在內(nèi)容上,與美國面向環(huán)境要素的評(píng)價(jià)模式有所不同,《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》第8條規(guī)定要評(píng)價(jià)規(guī)劃實(shí)施可能對(duì)相關(guān)區(qū)域、流域、海域生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的整體影響,對(duì)環(huán)境和人群健康產(chǎn)生的長遠(yuǎn)影響,規(guī)劃實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與環(huán)境效益之間以及當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益之間的關(guān)系。然而,由于技術(shù)方法不足、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)薄弱等原因,以上要求在實(shí)際工作中并未成為評(píng)價(jià)重點(diǎn),這已成為我國規(guī)劃環(huán)評(píng)立法中頗為尷尬的一個(gè)問題。

  四、方案比選。進(jìn)行多方案比選不僅是美國《國家環(huán)境政策法》和《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》的要求,更是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容。參加比選的方案一般包括無行動(dòng)方案、規(guī)劃編制機(jī)構(gòu)提出的建議方案和通過公眾參與形成的備選方案3類。例如,在美國《Tonto國家森林公園旅游管理環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告》中,圍繞旅游線路劃定、游客和機(jī)動(dòng)車可以進(jìn)入的區(qū)域,以及是否允許野營、越野、打獵、采集等活動(dòng),在廣泛聽取公眾和相關(guān)機(jī)構(gòu)意見的基礎(chǔ)上,包括推薦方案在內(nèi)共形成4個(gè)方案。剔除明顯不可行方案后,3個(gè)方案進(jìn)入比選階段。在環(huán)境影響報(bào)告中,則對(duì)這3個(gè)方案和無行動(dòng)方案進(jìn)行同等深度的評(píng)價(jià),并進(jìn)行了環(huán)境影響對(duì)比分析。我國《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》沒有關(guān)于多方案比選的規(guī)定。《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則——總綱》雖然提出要在規(guī)劃研究階段對(duì)不同規(guī)劃方案實(shí)施的資源、環(huán)境、生態(tài)影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估,但由于法律效力不高,且缺乏具體要求,對(duì)規(guī)劃過程難以產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。事實(shí)上,我國的規(guī)劃編制過程普遍缺少多方案論證環(huán)節(jié)。如土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃等,均沒有開展多方案比選的法律和技術(shù)要求。上述原因決定了我國絕大多數(shù)規(guī)劃環(huán)評(píng)都不開展多方案比選,只是對(duì)規(guī)劃編制部門的建議方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。

  五、公眾參與。美國《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》對(duì)各種情況下環(huán)境影響評(píng)價(jià)信息公開和公眾參與方式都做出了詳細(xì)規(guī)定。對(duì)于信息公開,根據(jù)影響范圍明確提出了相應(yīng)的公開方式。對(duì)于具有全國影響力的規(guī)劃,評(píng)價(jià)草案完成后,必須在《聯(lián)邦公報(bào)》這一政府信息平臺(tái)及其網(wǎng)站上發(fā)布公眾參與通知,并在美國環(huán)保局網(wǎng)站上公布報(bào)告書全文。對(duì)于公眾參與方式,則提倡采用聽證會(huì)、論證會(huì)、研討會(huì)和書面意見方式。對(duì)于收集到的公眾意見,規(guī)劃編制部門無論采納與否都要逐一給出說明,并以附件的形式附于報(bào)告書后。為此,美國規(guī)劃環(huán)評(píng)中的公眾參與工作量普遍較大,如《克利爾克里克管理區(qū)資源管理規(guī)劃》環(huán)境影響評(píng)價(jià)共舉行了3次公眾參與討論會(huì)和一次專題研討會(huì),共有1000多名公眾提出了口頭或書面意見。通過各種途徑提交的書面意見多達(dá)5614份,報(bào)告書共使用了500多頁的篇幅來說明公眾意見的處理情況。與美國相比,我國尚未在法規(guī)層面提出公眾參與的具體要求。環(huán)境保護(hù)部的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》主要是針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià),目前還沒有專門針對(duì)規(guī)劃環(huán)評(píng)的公眾參與管理辦法。在實(shí)踐中,與美國的差別主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是美國公眾參與環(huán)評(píng)的通知都要在《聯(lián)邦公報(bào)》及其網(wǎng)站上公布,而我國并沒有固定的信息發(fā)布平臺(tái);二是美國在報(bào)告書編制完成后的公眾參與階段要公開報(bào)告全文,而我國只公開簡(jiǎn)本;三是美國主要是通過會(huì)議和書面材料的形式征集公眾意見,而我國主要是通過公眾參與調(diào)查表征求意見;四是美國規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告一般都會(huì)用很大篇幅來回應(yīng)公眾意見,而我國用的篇幅很少;五是美國需要在報(bào)告書給出規(guī)劃對(duì)于公眾意見的采納情況,而我國則只給出規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告對(duì)公眾意見的采納情況,公眾意見能否納入規(guī)劃具有較大的不確定性。

推進(jìn)我國規(guī)劃環(huán)評(píng)制度建設(shè)的建議

  借鑒美國經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國實(shí)際,筆者認(rèn)為可從以下幾個(gè)方面入手推進(jìn)我國的規(guī)劃環(huán)評(píng)制度建設(shè),以適應(yīng)決策科學(xué)化和民主化的要求。
  通過細(xì)化法規(guī)要求促進(jìn)規(guī)劃過程和規(guī)劃環(huán)評(píng)過程相融合。美國之所以能夠很好地將規(guī)劃過程和規(guī)劃環(huán)評(píng)過程融合,至少有以下幾個(gè)方面的原因:一是《國家環(huán)境政策法》的地位較高,不僅提出了很多在決策中需要考慮的環(huán)境事項(xiàng),而且要求其他所有法律、法規(guī)和決策均須符合其要求;二是《國家環(huán)境政策法實(shí)施條例》對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)早期介入的方式和應(yīng)達(dá)到的效果做出了明確規(guī)定;三是美國的規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告一般由規(guī)劃部門親自牽頭編制,而不是委托其他單位開展。 
  為此,我國要推動(dòng)規(guī)劃環(huán)評(píng)早期介入,應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作:一是通過修訂《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》,提出具體的規(guī)劃環(huán)評(píng)早期介入要求,同時(shí)針對(duì)規(guī)劃環(huán)評(píng)嚴(yán)重滯后規(guī)劃過程的行為建立明確的責(zé)罰機(jī)制;二是鼓勵(lì)規(guī)劃編制部門親自牽頭開展規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià),以便規(guī)劃過程和評(píng)價(jià)過程相統(tǒng)一;三是在規(guī)劃過程中充分征求環(huán)保部門、環(huán)保組織和環(huán)保專家的意見,盡量在早期階段納入環(huán)保考量。

  通過名錄和程序相結(jié)合的方式建立規(guī)劃篩選機(jī)制。對(duì)于規(guī)劃是否需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)及采取何種形式,國際上一般是通過名錄來核查或通過程序來判斷。我國的規(guī)劃在層級(jí)上分為國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)和縣級(jí),類別上分為總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃。有些規(guī)劃具有法律基礎(chǔ),有些規(guī)劃則是臨時(shí)制定,不同層級(jí)、類別的規(guī)劃無論是名稱、內(nèi)容還是編制深度都有很大差異,不可能通過簡(jiǎn)單標(biāo)準(zhǔn)來判斷是否需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià),以及應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書還是編制有關(guān)環(huán)境影響的篇章或者說明。基于此,宜采取“名錄+程序”的方式進(jìn)行篩查。
  具體而言,對(duì)于法律、法規(guī)明確要求編制的規(guī)劃,可根據(jù)其內(nèi)容特點(diǎn)判斷環(huán)境影響程度,確定是否需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)。對(duì)于需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)的規(guī)劃,可進(jìn)一步列出名錄,說明是需要編制環(huán)境影響報(bào)告書還是編制有關(guān)環(huán)境影響的篇章或者說明,達(dá)到對(duì)號(hào)入座的效果。對(duì)于沒有法律基礎(chǔ)且編制具有隨意性的規(guī)劃,則應(yīng)建立一套規(guī)范的程序,通過咨詢相關(guān)部門和利益相關(guān)者的意見,或者通過專家論證等方式來判斷是否需要開展環(huán)境影響評(píng)價(jià),以及需要編制環(huán)境影響報(bào)告書還是編制有關(guān)環(huán)境影響的篇章或者說明。
  通過程序設(shè)計(jì)促進(jìn)評(píng)價(jià)內(nèi)容與規(guī)劃深度相匹配。美國的規(guī)劃環(huán)評(píng)主要集中在土地利用、自然資源開發(fā)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。由于空間指向明確、規(guī)劃內(nèi)容具體,因而全部采取了針對(duì)環(huán)境要素或敏感目標(biāo)的評(píng)價(jià)模式。與美國相比,我國的規(guī)劃不僅層次多、體系復(fù)雜,而且編制深度也差異很大。無論是按照《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》中提出的宏觀性評(píng)價(jià)要求,還是按照美國的要素評(píng)價(jià)模式,都不能完全適應(yīng)每個(gè)規(guī)劃的特點(diǎn)。對(duì)此,我國可學(xué)習(xí)美國和其他大部分國家的做法,通過“Scoping”環(huán)節(jié),即通過廣泛征求有關(guān)部門、組織和利益相關(guān)者的意見來確定評(píng)價(jià)的重點(diǎn)內(nèi)容和評(píng)價(jià)深度。
  總體而言,對(duì)于綜合性和宏觀性規(guī)劃,可將評(píng)價(jià)重點(diǎn)放在規(guī)模、布局、結(jié)構(gòu)、時(shí)序等關(guān)鍵問題上,在項(xiàng)目階段再深入評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境要素和敏感目標(biāo)的影響;對(duì)于內(nèi)容比較具體的規(guī)劃,如煤炭礦區(qū)規(guī)劃、港口規(guī)劃、交通規(guī)劃等,可將重點(diǎn)放在對(duì)環(huán)境要素和敏感目標(biāo)的影響評(píng)價(jià)上,下一階段建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的形式和內(nèi)容則可大大簡(jiǎn)化。
  通過規(guī)范決策程序?yàn)橐?guī)劃環(huán)評(píng)參與多方案比選創(chuàng)造條件。多方案比選是規(guī)劃環(huán)評(píng)的精髓,已 美國等西方國家之所以把多方案比選作為規(guī)劃環(huán)評(píng)的主線和主體,根本原因就是多方案比選已經(jīng)納入法規(guī)要求,成為決策過程的必須環(huán)節(jié)。反觀我國,很多有關(guān)規(guī)劃的法律規(guī)定和技術(shù)規(guī)范都沒有提出多方案比選的要求,使規(guī)劃環(huán)評(píng)參與多方案比選無所依托。因此,應(yīng)通過規(guī)范規(guī)劃程序來為規(guī)劃環(huán)評(píng)參與多方案比選創(chuàng)造條件。

  從遠(yuǎn)期來看,應(yīng)在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的規(guī)劃立法或規(guī)劃編制規(guī)范中納入多方案比選程序,使規(guī)劃環(huán)評(píng)參與多方案比選成為決策過程的有機(jī)組成部分。從中期來看,可考慮通過《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》的修訂,賦予規(guī)劃環(huán)評(píng)形成和發(fā)展備選方案的權(quán)力。從近期來看,規(guī)劃環(huán)評(píng)起碼應(yīng)對(duì)規(guī)劃編制部門的推薦方案、通過環(huán)評(píng)提出的優(yōu)化方案和無行動(dòng)方案3個(gè)方案開展環(huán)境影響對(duì)比分析。
  通過改進(jìn)信息公開和參與方式提高公眾參與質(zhì)量。盡管公眾參與在我國公共決策中的地位有所提升,但與美國相比,我國規(guī)劃環(huán)評(píng)中的公眾參與仍然嚴(yán)重不足。
  今后應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)以下工作:一是改進(jìn)信息發(fā)布方式。在提倡通過多種途徑發(fā)布公眾參與信息的同時(shí),應(yīng)至少有一種途徑是固定且為公眾所熟知的,以此提高信息公開的質(zhì)量。例如,環(huán)境保護(hù)部審查的規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告可在環(huán)境保護(hù)部網(wǎng)站發(fā)布公眾參與公告,省級(jí)環(huán)保部門審查的規(guī)劃環(huán)評(píng)報(bào)告可在省級(jí)環(huán)保廳(局)的網(wǎng)站上發(fā)布公眾參與公告。二是加大信息公開的力度。在規(guī)劃環(huán)評(píng)第二階段公眾參與中,應(yīng)公開報(bào)告書全文供社會(huì)公眾參閱,并主動(dòng)邀請(qǐng)感興趣的部門和直接利益相關(guān)者參與咨詢。三是改進(jìn)公眾參與方式。過去以調(diào)查表為主的公眾參與方式質(zhì)量不高,應(yīng)重點(diǎn)通過聽證會(huì)、論證會(huì)、研討會(huì)、訪談等方式征求意見。四是加大對(duì)公眾意見的回應(yīng)力度。可效仿美國的做法,將公眾意見的采納情況歸類后以附件的形式附于報(bào)告書后,并與報(bào)告書一起向社會(huì)公開。

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